Compliance betyder att efterleva
Finansiella företag är skyldiga att efterleva de lagar och regler som gäller för verksamheten. En Compliance officer (regelefterlevnadsansvarig) har i uppgift att hjälpa företag att följa de regler som gäller för verksamheten. Arbetsuppgifterna inkluderar bland annat att bistå vid implementeringen av interna riktlinjer och instruktioner, kontrollera efterlevnaden, identifiera och rapportera brister i regelefterlevnaden samt utbilda styrelse och anställda i regelverken. Härutöver ska Compliance officer löpande rapportera till styrelsen och ledningen.
Vi lägger stor vikt vid att sätta oss in i och förstå klientens specifika verksamhe.t. Det gör vi bland annat genom att utföra en del av uppdraget på plats hos klienten. Vi är också måna om att överföra kunskap till våra klienter så att det finns tillräcklig kunskap internt om de regelverk som styr verksamheten
Apriori tar antingen ansvaret som outsourcad Compliance officer hos klienten och är då anmäld som sådan till Finansinspektionen. Vi kan också utgöra ett stöd till klientens befintliga compliancefunktion, eller bistå med enskilda arbetsuppgifter, exempelvis oberoende kontroller eller gap-analyser.
Interim Compliance
När medarbetare slutar eller går på föräldraledighet behöver man ofta stöd av en senior compliance officer med kort varsel.
Läs mer
Compliance on demand
Behöver ni löpande stöd eller avlastning under perioder med högt tempo eller har ni endast behov under vissa delar av året?
Läs merSenaste nyheterna
FI granskar penningtvättsåtgärder vid penningöverföring
Finansinspektionen meddelade i december 2020 att de kommer lämna mer information kring när olika tillsynsåtgärder genomförs. En av de första undersökningarna under 2021 är en granskning avseende utländska betalningsinstitut som erbjuder penningöverföring genom ombud i Sverige.
Read more
Insikter från Finansinspektionens tillsyn gällande penningtvätt
FI har under sommaren meddelat beslut i två tillsynsärenden gällande åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Att motverka penningtvätt är ingen enkel uppgift och det är mycket svårt att utvärdera om en organisations åtgärder i praktiken är effektiva eller inte.
Read more
5 till bra bloggar inom compliance
I höstas skrev vi ett inlägg om bloggar att följa inom compliance vilket blev väldigt populärt! Här kommer därför en uppföljare med ytterligare 5 bloggar som ger dig en bra[…]
Read moreKontakta oss
Om du vill veta mer om våra tjänster inom Compliance får du gärna höra av dig till oss!