Finansinspektionen meddelade i december 2020 att de kommer lämna mer information kring när olika tillsynsåtgärder genomförs. En av de första undersökningarna under 2021 är en granskning avseende utländska betalningsinstitut som erbjuder penningöverföring genom ombud i Sverige.
FI har under sommaren meddelat beslut i två tillsynsärenden gällande åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Att motverka penningtvätt är ingen enkel uppgift och det är mycket svårt att utvärdera om en organisations åtgärder i praktiken är effektiva eller inte.
I höstas skrev vi ett inlägg om bloggar att följa inom compliance vilket blev väldigt populärt! Här kommer därför en uppföljare med ytterligare 5 bloggar som ger dig en bra bild av nyheter och trender inom området. FICO Blog FICO:s blogg är en av Aprioris favoriter då innehållet alltid är högaktuellt med avstamp i den…
Läs mer
Visselblåsning är en viktig funktion i en organisation för att identifiera oegentligheter och förbättra regelefterlevnaden. Ändå är visselblåsare ett begrepp som ofta förknippas med något negativt, skamligt och ibland även förrädiskt. Myterna kring visselblåsning är många och i det här inlägget reder vi ut vilka myter som finns och vad som faktiskt gäller. 1. Visselblåsare…
Läs mer
Nytt år betyder planering för det kommande verksamhetsåret. De senaste åren har regtech varit ett område i fokus, och trenden håller i sig till 2020. Regtech är nu mer än ett buzzword och möjligheten att analysera stora mängder data snabbt och effektivt skapar ett tydligt värde inom compliance. Genom automatisering av arbetsuppgifter hjälper regtech till…
Läs mer
Compliance inom den finansiella sektorn blir allt mer komplicerat. För att möta dessa behov har många företag rekryterat compliancepersonal i hög utsträckning under de senaste åren. Men ibland är anställning inte den effektivaste lösningen, och för mindre verksamheter kan det skapa beroenden av personalen som i sig kan bli en risk. Att använda outsourcad compliance…
Läs mer
Hur håller du dig uppdaterad om trender, nya regler och andra branschnyheter? Ett bra sätt är att läsa bloggar. Här listar vi 10 läsvärda bloggar inom compliance. Urvalet är brett, från Legaltech fokuserat på Sverige till Bloomberg på global nivå. Vilken är din favorit? ComplianceWeek“For the well informed compliance officer and audit executive” är målgruppen…
Läs mer
Denna vecka (3 – 9 November, 2019) är det Corporate Compliance & Ethics Week. Under veckan har compliancefunktioner i organisationer och företag över hela världen uppmärksammat sina kollegor på vad regelefterlevnad egentligen innebär. Om du inte hunnit genomföra några aktiviteter ännu är det inte för sent, här kommer en kort sammanfattning om vad veckan innebär…
Läs mer
Den nya lagen som klubbades i början av oktober i EUs ministerråd innebär att bolag med fler än 50 anställda är tvungna att erbjuda säkra kanaler för rapportering av missförhållanden där visselblåsarens identitet hålls konfidentiell. Den senaste tidens skandaler, från LuxLeaks till avslöjandena om Cambridge Analytica, har enligt EU visat att visselblåsare kan spela en viktig roll för…
Läs mer
Complianceområdet utvecklas allt snabbare i och med digitalisering av produkter och tjänster. Områden så som finansiell brottslighet och regelefterlevnad förändras i en snabbare takt än någonsin tidigare. Ett bra sätt att hålla sig uppdaterad är att lyssna på podcasts. Det är perfekt i på i bilen på vägen hem, på väg till ett möte eller…
Läs mer
